关于对瑞达期货股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

关于对瑞达期货股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  来源:北京证监局  瑞达期货股份有限公司北京分公司:  经查,你分公司(统一社会信用代码:911101080896922250)对从业人员管理不到位,反映出分公司内部控制存在缺陷,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

深圳证监局关于对新纪元期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定

深圳证监局关于对新纪元期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定

  来源:深圳证监局  新纪元期货股份有限公司深圳分公司:  经查,你分公司对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位,对员工使用企业微信展业的留痕管理不足,上述问题反映出你分公司对互联网营销活动管理不到位、内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十一条、第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的监管措施。你分公司应当加强互联网营销活动管控,进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。

深圳证监局关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定

深圳证监局关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定

  来源:深圳证监局  中泰期货股份有限公司深圳分公司:  经查,你分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷,对客户回访管理不到位,对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题,反映出你分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十一条、第五十六条,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号,下同)第二十九条第二款的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的监管措施。你分公司应强化互联网营销活动管控,加强交易者适当性管理,进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。

罗永浩“科技春晚”带货失利?多款数码产品未掀起预期消费波澜

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  来源:贾跃亭责任编辑:郭栩彤

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